复杂性建模下项目风险管理的研究

Due to the growing complexity of engineering projects and project risks, existing thoery and methods become unable to deal with real problems in practice. The proposed project will use network theory, complexity theory, simulation techniques and optimization methods to study risk analysis and managerial decisions optimization in project management. The study includes: (1) build complex risk network model, to analyze the role and importance of risk factors in the network structure with respect to various managerial purposes; (2) develop and run simulaiton model to describe risk propagation behavior in the risk network, aiming at obtaining more reliable risk analysis results in terms of quantitative and more accurate risk assessment and risk prioritization results; (3) conduct risk clustering based on risk characteristics and risk interactions, in order to help the organization of risk management team; (4) develop optimization model and algorithms under various constraints, to guide the effective risk response planning and achieve the optimal allocation of tight resources. This proposal will help the development of an integrated and systematic framework of decision support system for project risk management. The topic is innovative on the theoretical research domains such as risk complexity modeling and project risk management. The expected outcomes will enrich current theory and methods, and also get the methodology improved and extended in real applications. The proposed project would greatly enhance the academic level and influence of China in the related research areas.

工程项目及项目风险的结构日趋复杂，现有的研究理论和方法已无法满足实际问题的需要。针对大型工程项目中风险管理的重要性和复杂性，本项目综合运用网络理论、复杂性理论、仿真计算、运筹优化等方法，研究了复杂性建模下项目管理中风险分析和风险决策优化等问题。主要研究内容为：（1）建立描述风险复杂性的网络模型，对风险在网络中的作用和重要性进行多元化分析；（2）提出数学仿真模型分析网络中的风险传播行为，实现对风险特征更加准确和定量化的评估及排序；（3）根据风险特征和关联性，进行各种风险聚类分析，指导风险管理团队的组织；（4）设计管理优化模型和算法，实现最佳的风险应对规划方案，对有限资源进行合理分配。本项目的研究将构建起新的项目风险管理决策支持系统框架，处在风险复杂性建模和项目风险管理的理论研究前沿。研究成果将极大丰富现有理论方法，为推进实际应用作出贡献，尤其对提升我国在该领域的研究水平和影响力具有重要意义。

由于大型工程项目的结构日趋复杂，而项目风险愈发多样且相互关联，决策者需要新的项目风险管理理论和方法来应对复杂性带来的新挑战。针对工程项目中风险管理的重要性和各类决策问题，本项目综合运用了网络理论、复杂性理论、重要度理论、仿真计算、风险量化和运筹优化等各种方法，提出了创新的项目风险管理决策支持系统框架，该研究不但丰富了现有理论和方法，并在多个实际项目中进行了应用和推广。主要研究内容及成果包括：（1）首先建立起描述风险复杂性的网络化模型；提出了数据包络分析和网络层次分析结合方法，构建评价体系对不同项目的复杂性进行评估；在仿真环境下计算网络中风险传播行为，实现了风险排序更新并帮助管理者做好风险预测和防范。（2）基于复杂网络理论、重要度理论等，设计出一系列创新的风险网络评价指标，帮助决策者更全面和深入地认识风险、识别出关键风险因素从而设计风险应对措施。（3）对风险进行了不同类型的聚类分析，并首次提出项目风险簇的重要度评价，有效指导了风险管理人员组织等问题。（4）在多个项目的应用背景下，设计出不同的多目标优化方法，实现了稀缺资源下风险管理决策的优化。该项目的研究问题处于国际领域前沿，具有相当高的创新和实际应用价值，后续也将产生更多相关研究成果和新的实践应用。