组织间网络的制度嵌入：对中国连锁董事网形成、结构与影响的历时性分析

This project is proposed to study the formation, structure, and influences of the interlocking directorate network in China from the perspective of "institutional embeddedness of interoganizational networks". Theoretically, we aim to strengthen the conceptual foundation and develop the theoretical model regarding "second-order embeddedness". That is, organizations are embedded in networks, and networks themselves are embedded in institutions. Due to the institutional imprinting effect of the institutions on economic actors within networks, the formation and evolution of networks thus are inherently affected by institutions. Based on the development of theoretical propositions, we will conduct empirical studies on the interlocks among Chinese enterprises. We specifically investigate the formation of interlocks, the structure and configuration of these networks, and the impacts of interlocks on strategy and performance, all via the lens of institutional embeddedness. This project is promising in deepening and expanding our understanding of the connections between institutions and networks, revealing the evolution of the structure and configuration of the interlocking networks, as well as contributing to the literature by offering empirical evidence regarding interorganizational networks and interlocking networks from China’s emerging economy. Research on the interlocking networks also has great implications to understanding the market structure, state-business relation, property right reform, SOE governance, and interfirm relations, among other critical issues in China’s transitional society.

本课题从“组织间网络的制度嵌入”的视角来研究中国上市公司连锁董事网的形成、结构与影响。在理论层面，本课题重点发展“二阶嵌入”的基本概念和模型，即“组织嵌入在网络中，网络嵌入在制度中”，强调制度的形塑作用使得网络中的行动者带有制度印记，因而网络的形成与发展在根本上受到制度的影响。在发展理论模型和命题的基础上，本课题采用指数随机图模型等网络分析方法对中国制度背景下的企业间连锁董事网进行实证研究，分别考察连锁董事网的形成，网络结构与形态及其历时性演变，以及连锁董事网对于企业战略与绩效的影响。本课题将深化和拓展我们对于制度与网络关系的认知，丰富连锁董事网的结构形态及其历时性演变的研究，并在比较意义上为企业间关系网络尤其是连锁董事网研究领域提供来自中国的经验证据。本课题的研究对于透视中国社会经济转型期的市场结构、政经关系、产权改革、国企治理、企业间关系等重要议题也具有现实启发意义。

本项目立足于中国社会经济的制度背景，探究作为一种重要的组织间网络的连锁董事网的“制度嵌入”，具体分析制度环境如何影响中国上市公司连锁董事网的形成、结构与结果。项目的研究工作具体围绕两个主题展开：一是“制度与网络”关系的理论与实证研究，二是中国制度环境下连锁董事网的形成、结构与影响研究。就第一个主题而言，与现有研究主要关注网络对于嵌入于其中的企业的作用与影响不同，本项目指出二阶嵌入问题的核心在于揭示网络关系本身的形成以及他们对于企业的作用是否都要受其所处的制度背景的影响。这种“制度权变”效应正在于网络中的行动者是被制度所形塑的，他们意义追逐、价值取向以及网络互动行为等都受到他们各自的制度脚本的长远影响，体现出制度印记的特征。我们在系统梳理相关文献的基础上，概括提炼了制度与网络关系的五种分析路径；同时具体实证分析了中国制度环境对于企业政治网络与家族网络行为及其后果的影响。就第二个主题而言，我们主要关注不同制度逻辑影响下的企业形成连锁董事网的动机、结构与形态是否存在差异，这些网络结构与形态是否随时间变化而体现制度特征。课题组搜集整理了中国上市公司连锁董事网的数据（2002-2014），对上述问题及此基础上形成的假设进行实证检验，并结合中国制度背景对此进行讨论和阐释。在具体研究中，我们聚焦于产权、身份等关键因素的影响，如国有企业与民营企业、家族企业与非家族企业的网络比较。本项目的研究成果的主要贡献在于：第一，将网络的形成、结构形态以及网络的作用和影响等置于制度环境中考察，拓展和深化了我们对于网络的制度嵌入的认知。第二，丰富了连锁董事网的结构形态及其历时性演变的研究，利用历时性数据，除分析中国连锁董事网的形成与影响外，更侧重展现其结构形态及其演变，对相关研究领域是一个重要的补充和推动。最后，本项目对中国社会经济背景下的组织网络的分析是对现有西方制度背景下的相关研究的有益补充。