农产品SPS适度保护水平的形成机理与应用策略研究

SPS (Sanitary and Phytosanitary) measure in essence is a "double-edged sword",excessive use will lead to frenquent trade conflict, inadequate use will result in high risk to consumer.Starting from the "Essence" of appropriate level of protection(ALOP), this project adopts an evolutionary game model and partial equilibrium method considering risk factors to analyze the dynamic formation mechanism of ALOP of SPS measures. It examines China's current level of SPS protection and evolution in temporal and spatial approach, and employs a gravity model to assess the difference of domestic and international SPS standards on agricultural imports. On the basis of exploring the ALOP measuring method and using lab economics and cost-benefit method based on risk assessment, we take the canned milk powder as a case to calculate the costs and benefits of three different levels of SPS measures to determine the ALOP of Chinese dairy products. We select appropriate SPS measures and explore the level and condition of three different SPS strategies, i.e. trade ban, trade restrictions and free trade in accordance with ALOP. Therefore, this project provides the theoretical and empirical basis for China to determine the appropriate level of protection, and the timely establishment and revision of the import quarantine inspection standards.

SPS（Sanitary and Phytosanitary,卫生与植物检疫）措施就本质而言是一把"双刃"剑，用之过度,则贸易摩擦不断；不足则风险大量进入。本项目从"适度保护水平"的"质"入手，采用考虑风险因素的演化博弈模型和局部均衡方法分析SPS措施的动态形成机制和在不同风险级别下对贸易的影响效应；考察中国SPS保护水平的时空演变，运用引力模型评估国内外SPS标准的差异对农产品贸易的影响程度；在探讨适度保护水平"量"度方法基础上，构建"风险、保护水平、成本、收益"为一体的分析框架，并通过罐装奶粉的模拟实验，计算设立三个不同保护水平SPS的成本与收益，确定奶业SPS的适度保护水平。根据适度保护水平的需要，提出适当保护措施的选择标准及"贸易禁止"、"贸易限制"和"自由贸易"三种不同SPS策略的应用程度及应用条件，为国家制定农产品适度保护水平，适时制定和修订SPS措施提供理论和实证依据。

中国是世界农产品进口大国，随着进口风险的与日俱增，建立卫生与植物检疫（Sanitary and Phytosanitary，SPS）防火墙的适度保护水平（Appropriate level of Protection, ALOP) 既是保护消费者食品安全和国家生态安全的需要，也是减少贸易壁垒遵从WTO规则的使然。对ALOP“质"的研究显示：ALOP是一国可接受风险的最大边界，是保护的预期目标，SPS措施则是具体的实现手段，SPS措施的数量和强度反映ALOP水平，必须与ALOP相匹配。采用进口国数据模拟发现，基于ALOP目标的SPS措施的实施在短期对贸易造成一定限制，但长期看却是贸易催化剂；ALOP从“量”上而言取决于一国风险的敏感度、经济的外向型、科技水平以及政府的管理绩效。对中国SPS保护的考察显示：中国SPS措施在2009年后加速迭代，与发达国家在数量上仍有差异，而在质量上的差异缩小，中国保护的重点是食品安全尤其是畜产品的安全。价格楔方法估算显示，畜产品SPS措施的关税等值在四类农产品中最高，达到17.9%，而大宗农产品最低。以国际法典委员会标准为基准，选择中国进口量最大的农产品--大豆，采用AHP模糊综合评价法的研究显示，中国大豆SPS保护与国际水平基本一致；国际间不同的ALOP对贸易流量和流向产生影响，采用Heckman两阶段模型的研究显示：ALOP的差异导致农产品贸易短期从发展中国家流向发达国家，但在1-2年后这种趋势消失。以大豆、茶叶、坚果等农产品为例的引力模型研究显示，中国与贸易伙伴在ALOP的差异已影响了中国农产品的进出口贸易。在“SPS措施、保护水平、成本与收益”的理论框架下，以婴儿奶粉为例探索中国ALOP的构建。通过1101名消费者的模拟支付意愿调查，发现消费者对欧盟和日本婴儿奶粉标准的支付溢价分别为12.28%和5.36%，采用效用函数估算中国采纳欧盟和日本婴儿奶粉标准的成本和收益，发现采纳欧盟标准的净福利最高，适合作为中国婴儿奶粉的ALOP。在ALOP基础上，基于不同风险的SPS策略从其严厉程度看可分为“贸易禁止”、“贸易限制”和“自由贸易”。以上研究为中国ALOP的构建和SPS措施的使用提供理论和实证依据。