动态竞争博弈视角下外资影响本土企业创新效率的机制研究

Along with the change of the business environment in China, the Multinational enterprise's strategies are also carrying on a process of dynamic adjustment. Definitely, this dynamic process has an important impact on the innovation activities of domestic enterprises. However, there is still no in-depth theory research, as well as scientific and accurate empirical analysis about that. The applicant found that MNES often adopt 'one-step ahead' innovation strategy, producing a phenomenon named 'squeeze toothpaste' during the innovation game with domestic enterprises.This project will further expand that study taking MNES' strategy evolution as the breakthrough point, combining enterprise technology innovation theory with the research on FDI innovation spillover effects. Based on the analysis of the changes of business environment in China and the process of MNES' strategy adjustment, and combined with the empirical analysis method and numerical simulation technology, this research tries to reveal the effects of innovation game between MNES and domestic enterprises on the domestic enterprises' innovation efficiency.The analysis mainly focuses on the mechanisms and the determinants that the MNES' strategy adjustment impact on domestic enterprises' innovation efficiency, and conclude the approach to improve domestic enterprises' innovation efficiency. Finally, we also try to put forward a comprehensive 'three-in-one' policy support system include domestic government, MNES and domestic enterprises. This project helps to extend the current research of the spillovers of FDI on innovation; moreover, it can provide a reference for t domestic firm's strategy and the dynamic adjustment of government's policy.

随着经营环境的变化，外资企业相关策略也进行着动态的调整，这种动态调整对本土企业的创新活动具有重要影响，目前国内外对此尚缺乏深度的理论研究和科学准确的实证分析。申请人前期研究发现外资企业常采用"领先一步"的创新策略，在与本土企业的创新博弈中产生一种"挤牙膏现象"。 本课题将其进一步扩展，以外企的策略演化为切入点，将企业技术创新理论与FDI创新溢出效应研究相结合，在详细梳理外资经营环境的变化及其业策略调整基础上，以互动竞争理论和演化博弈理论为分析工具，结合实证分析和数值模拟，力图揭示内、外资企业的创新博弈对本土企业创新效率的影响。课题重点分析外企策略调整影响本土企业创新效率的机制及决定因素，在此基础上归纳和演绎本土企业提升创新效率的途径，并提出基于政府、外企和内企良性互动的三位一体综合政策支持体系。本项目有助于扩展现有FDI创新溢出效应的研究，并能为企业战略和政府政策动态调整提供决策参考。

近年来，以往高速增长中积累的诸多问题开始凸显。推动投资驱动、要素低成本为基础的发展方式向创新驱动的发展模式转变已成为社会的共识。目前，中国已是全球R&D经费投入第二大国，在专利申请、学术论文发表方面位居前列，但是，原创性的重大创新技术、引领性的专利以及全球顶尖的著名品牌依然很少。其基本原因是研发投入的效率低下，大量的科研投入无法转化为现实的生产率。本课题首先梳理了改革开放以来外资相关政策的变化，基于公开发布的数据和走访长三角地区部分外资企业和政府部门获取的一手资料，对近年来在华外资企业经营环境、经营策略的变化进行了分析，比较了不同来源地、不同行业和地区外资企业经营策略演化的差异。其次，利用DEA方法、随机前沿模型对地区、行业层面本土企业创新效率进行分析，并比较了内、外资企业创新效率的差异和变化趋势。第三，基于演化博弈模型研究了外资企业行业内与行业间的外溢效应，考虑了企业的外部环境、创新与模仿、吸收能力以及劳动力市场等因素，建立FDI影响本土企业创新效率的理论模型。第四，利用二阶段GMM面板模型、ARDL模型、面板协整、Heckman选择模型和Hansen门槛分析从宏观、中观和微观层面分析外资企业策略调整对本土企业创新效率的影响，以及这种影响的强度大小、产生条件、变化路径；在不同行业、不同类型企业中的差别。第五，从政府和企业层面提出了对策建议。研究发现，在华FDI企业经营策略发生了显著的变化，而且长三角、珠三角和京津冀地区外资企业的决定因素存在明显的差异，在不同阶段影响因素也不断变化。FDI对本土企业的R&D效率作用并不明显，近年来外资独资化趋势增强，对本土企业的创新效率会产生不利的影响。我们认为，要最大化创新效率，不仅仅要增加R&D投入规模，更重要的是优化R&D的投资结构，包括将R&D资源更多地配置于上游基础工业行业；深化国有企业改革，加强对适用性人才的培养。本课题研究主要基于官方公布的公开数据以及实地调研获取的一手资料，在实证分析方法上综合考虑数据结构和模型的适用性，并注意强化对结构稳健性的检验，以保证研究结果的科学性。课题的研究结果对于未来优化外资利用政策，服务我国创新驱动战略的顺利实施，提升本土企业创新效率具有一定的参考价值。