非正式制度视角下农地产权安全与投资激励：作用机理及政策干预机制设计

Informal institution plays a crucial role in the fulfillment of implementation efficiency of rural land tenure reform, which aims mainly at enhancing land tenure security, inducing households’ investment enthusiasm, as well as improving the use efficiency of rural land and irrigation water in current China. The aims of this project include: exploring the role of both religion faith and village customary embedded informal governance rules in shaping land tenure security; examining the impacts of land tenure security on households’ investment decisions under informal rule induced constraint; designing an effective government policy intervention system under a coexisting circumstance of both formal and informal institutions. The first innovation is that theoretically this project integrates a tripartite tenure security concept (namely the legal, de facto as well the perceived land tenure security), informal village governance rules, and households’ both private and self-governed investment decisions into a non-separable institutional efficiency analysis framework. Furthermore, methodologically, it takes the potential endogeneity of key institutional variables into account, employs behavior-perception theory and its relevant method in social psychology, endogenous matching model, endogenous switching regression model, instrumental variable estimation method and so forth based on a multi-level survey dataset. The conclusions obtained in this study will provide scientific suggestions and implications for future policy reform as well as the construction of a feasible ground land tenure governance system.

强化土地产权安全，稳定农户投资信心，提高农业水土资源利用效率，是现阶段国家赋权政策改革的重要目标之一，而非正式制度对于该目标的实现至关重要。考察内嵌于宗教信仰和村规民俗之中的村级非正式治理规则对农户实际和感知土地产权安全的作用机制，区别分析非正式规则约束下土地产权安全对农户投资行为决策的影响效应，设计兼顾土地产权安全和激发农户投资激励的制度相容的政府政策干预机制。在研究思路与方法上，将非正式制度纳入制度绩效分析视野，引入三维土地产权安全概念，结合不同投资决策间的关联性，将村级非正式治理规则、实际和感知产权安全和农户私人及自主投资纳入一个不可分的制度绩效研究框架，并基于多层次调研，识别经验模型中关键制度变量的内生性，借助社会心理学中感知——行为理论与方法、内生匹配模型、内生转换回归模型、工具变量法等经验方法。研究结论将为促进下一步农地产权制度改革和设计激励相容的农地产权治理机制提供科学依据。

受气候变化、农田灌溉投资不足等影响，我国水土资源退化严重，尤其在西部干旱和半干旱地区更为明显。提高产权安全、促进农户投资，是农地产权制度改革的核心。我国正处于经济制度转型阶段，农村地区正式的制度体系不完善，基于血缘、地缘关系的非正式制度仍然发挥着重要的“润滑剂”作用。非正式制度与正式产权制度间的摩擦和融合往往决定了国家正式法律法规的实施效力。本项目试图回答正式制度与非正式制度的交互作用如何影响土地产权的安全性？在非正式制度影响下，正式土地产权制度改革多大程度上能够激励农户投资进而提高水土资源利用效率？旨在为完善农地产权基层治理、提高水土资源利用效率提供理论和实践参考。为此，本项目遵循“制度环境—产权安全—行为决策—经济绩效”的逻辑分析框架，结合2008和2017年在新疆获取的农户数据，采用计量经济模型等研究方法，系统考察了乡村产权治理中正式制度和非正式制度对强化农地产权安全的影响以及两者的交互效应；不同产权制度环境下社会资本在农地资源配置中的作用；农地产权安全以及社会资本对农户私人长期土地投资（林果套种）以及集体投资（渠系建设）的影响。结果表明：非正式制度与正式产权制度在强化产权安全方面表现为替代效应，农户微观层面土地产权安全感知的重要型塑力量更多地依赖于非正式制度，表明正式产权制度执行低效；社会资本尤其是政治资本在资源配置中具有重要作用；农地产权安全对农户私人长期投资具有显著影响，即承包地产权越安全，农户在承包地上套种的积极性越高；而荒地产权越不安全，农户在荒地上套种的积极性越高；社会资本对农户集体投资具有显著影响，即社会资本禀赋越高农户实施村级渠系建设与维护的积极性越高。上述结论除适用本研究区域外，也可以为其他具有类似特征的地区提供参考。在国家治理现代化背景下，未来需要进一步探究农村基层治理结构多元化以及治理机制的完备度等对农地产权治理绩效（尤其是农地产权政策的有效实施）的影响。