社会-生态系统框架下的农民用水协会治理效率研究：集体行动、治理结构与制度功能

Optimizing the WUA governance structure to improve the efficiency of irrigation governance is significant to perfect grassroots water service system and ensure our country's food production safety. Firstly, using common resource governance theory, this project extracts key variables from SES framework and analyzes typical cases of the small-scale irrigation key counties in China. Then it applies fs/QCA method for parsing water users' collective action capacity so as to provide scientific basis for the government to select effective WUA governance structure. Secondly, using MDEA method, the project evaluates WUA governance efficiency and its configuration. Through two institutional dimensions of incentive and coordination, it compares 4 types of WUAs in different periods horizontally and vertically to clear the relationship between institutional function and governance efficiency with Bootstrap-DEA method, and analyzes the levels of incentive and coordination function mechanism to find out the key factors influencing institutions' efficiency with interrupt Bootstrap method. At last, the project docks theoretical research and local practice to propose the direction, path and specific measures of institutional innovation. The project's research results will extend the application field of self-governance theory, provide a new way to measure governance efficiency of the commons, and supply a valuable reference for solving the inefficient WUA governance problem in China.

优化WUA治理结构，提高农田水利治理效率，对健全基层水利服务体系和确保国家粮食生产安全具有重要意义。本项目以公共资源治理理论为基础，基于SES框架中的关键变量，以"小农水"重点县中的经典案例为分析对象，采用fs/QCA方法剖析用水户集体行动能力，为政府选择WUA治理结构提供科学依据；利用MDEA方法评价治理效率总水平及其结构；从激励与协调两个维度对WUA的治理效率进行制度分析，采用Bootstrap-DEA方法对不同时期4类WUA的治理效率进行横向与纵向比较，厘清制度功能与治理效率之间的关系；采用截断Bootstrap方法，分析激励水平和协调能力对制度功能的影响机理，找出决定制度功效差异的关键原因；然后，将理论研究与当地实践对接，提出制度创新的方向、路径和具体措施。本项目的研究成果将拓展自主治理理论的研究外延，为度量公共资源治理效率提供新思路，为解决我国WUA治理低效问题提供有价值的参考。

近年来，农民用水协会（WUA）已经发展成为基层水利服务体系的“三驾马车”之一，优化WUA治理结构、提高WUA治理效率，是本研究的核心内容。通过实地调查和实证分析，本研究发现当前WUA治理并非如预期般的高效，而是喜忧参半，高效与低效并存。效率损失的主要原因分为两种，一种是治理结构不当，另一种是制度功能不强。首先，从用水户集体行动层面查明治理结构不当成因。本研究修正了社会-生态系统分析框架（SES）中的关键变量以适合我国的农田水利情境，通过构建用水户集体行动能力模型并对其进行排序，发现我国目前大部分WUA中用水户集体行动能力较弱，不具备持续性自主能力，无法独立承担农田水利投资、运营与维护等职责，加之治理结构却缺乏政府干预，WUA陷入低效治理困境。为了优化治理结构，应该加强政府干预建立政府支持型WUA。其次，从激励与协调功能层面诊断WUA治理低效成因。本研究发现虽然有些WUA治理结构合理，但是由于当地尚未具备匹配的制度条件组合，而限制了WUA功能的发挥。有效的WUA治理取决于五项制度条件、三种配置方式，具体路径为“市场化水价规则与用水户群体自治规则以及村社行政干预”、“市场化水价规则与用水户群体自治规则与专业水管员”以及“常规性财政投入与村社行政干预”。最后，提高WUA治理效率的对策应该依据效率损失病因而定，由于制度功能发挥不足而导致的功能性效率损失需要进行制度变迁，提高激励水平或协调能力，而由于治理结构选择不当而造成的实质性损失需要优化治理结构。总的来说，本研究厘清了影响WUA治理效率的制度因素，诊断了效率损失的制度层次，能够科学地解释当前农田水利的治理困境，可为WUA组织创新、全国“小农水”重点县建设和健全基层水利服务体系提供政策参考。