基于重大科技基础设施效应及影响因素的评价机制研究

Large Research Infrastructure(LRI) is the hot spot of modern science research development, meanwhile, it is also the hot field of investment and strategic layout of developed countries and some under-developed countries. China has entered into the period of mass input and high speed development. The policy supply has formed preliminary composite effects and the further development of LRI will play a strategic part in the science and technology power building. This research centers on building an scientific evaluation mechanism based on LRI effect research, which fits Chinese characteristics and development stage. In detail, this research will adopt theoretical and qualitative research methods, empirical and quantitative research methods and case study methods, extract data from open database of Chinese Academy of Science and National Natural Science Foundation on LRI, and also from formative database through investigate and survey, use statistic analysis, scientometrics, facilitymetrics and network analysis, to recognize the structure and evolution mechanism of life-cycle stakeholders, to identify the effect mechanism and influence factors of LRI, and to confirm the hypothesis. Based on these process, this research will form a theoretical frame of effect and influence factors on LRI. And following the preliminary conclusion and obtained comprehensive data, this research will make a trial evaluation of operational and trial operational Chinese LRI. After the trial evaluation, and based on the main finding, this research will finally make some policy suggestion on sustainable development of Chinese LRI.

重大科技基础设施成为现代科学发展的关注热点，是发达国家和发展中国家争相投入和布局的领域，我国进入设施大规模投入期和快速发展期，设施政策供给初步形成“组合拳”，设施发展将对科技强国建设发挥重大战略作用。本研究围绕建立科学的、符合中国特色和发展阶段的基于重大科技基础设施效应的评价机制，拟采用理论与定性研究、定量与实证研究、案例研究等方法，通过中科院和自然基金委关于重大科技基础设施的公开数据库和本研究调研形成的数据库，利用统计分析、科学计量、装置计量及网络分析等，识别重大科技基础设施全寿命周期利益相关者结构和演化机制、重大科技基础设施效应机制和影响因素，验证若干研究假设。在此基础上形成重大科技基础设施效应及影响因素理论框架，并利用研究结论和已获取数据，对我国目前运行或试运行重大科技基础设施进行试评价，形成若干评价发现，基于评价发现得出若干促进重大科技基础设施持续发展的政策建议。

重大科技基础设施是科技强国和创新型国家建设的先行资本，战略性强、投入强度和关注度高，是国家创新生态系统中的基础，但长期缺少针对性的设施评价方法来引导设施投入效益和效率提升。本课题系统研究了重大科技基础设施的内涵和价值属性、重大科技基础设施的综合价值、重大科技基础设施评价导向与方法、重大科技基础设施评价政策建议。初步建立我国在建和运行设施数据库，目前已收集我国55个设施基本数据，包括基本信息、建设情况、运行情况、产出情况等，完善区域、学科、类型、投资、科学成果、重大技术突破、经济社会效应等信息，收集建设运行中的问题，为政策研究和政策建议收集一手资料。赴北京、连云港、上海、昆明、成都等地调研，收集20个运行设施和12个在建设施数据，实地调研6个设施并形成调研报告。以同步辐射光源作为设施代表，收集上海光源、钻石光源2个同期建设的的中能光源，收集并利用Bibliometrics R分析2016篇发表数据，分析对学科交叉的促进和科研网络能力提升作用。以强磁场、同步辐射光源、托卡马克、正负电子对撞机等4个设施为案例，分析技术溢出效应，得出设施通过小型化、通用化、专用化、国际化等4种技术转移转化路径发挥技术效应。在理论分析基础上，从主体、衡量指标、数据来源、方法等方面，区分了科学效应、人才效应、技术效应、社会效应、集聚效应等，建立了重大科技基础设施效应分析框架。瞄准新时期重大科技基础设施转型发展价值导向，在借鉴国际设施评价的思路方法、明确设施评价基本理念和原则基础上，从“功能—目标—投入—活动—产出—效应”的评估逻辑出发，构建了框架层-指标层-准则层-主体层的设施评价框架，提出了设施评价指标体系，并展望了评估框架和指标体系的实践应用。