基于农户收入和社会资本异质性双重视角的农村社区小型水利设施合作供给实证研究 - - -以陕西省为例

突破传统经济学的同质性假设，将农户异质性概念引入农村社区小型水利设施合作供给问题研究，探索农户收入和社会资本异质性之间的互动关系及其对农村社区小型水利设施的影响机理，试图解决农村社区小型水利设施合作供给过程中"组织发起"、"成本分摊"和"合作供给效率"等关键问题。本项目运用农户调查资料、典型案例和实验数据，在阐释农户社会资本异质性多维特征和测度指标基础上，探讨农村社区小型水利设施合作供给过程中发起者角色实现的条件和需求意愿的整合。拟采用Mixed logit 模型估计农户收入和社会资本异质性对合作意愿和支付意愿的影响效果；采用Heckman模型测算农户收入和社会资本异质性对合作供给效率的影响；利用分层模型（HLM）模拟农户因子和社区因子对农村社区小型水利设施合作供给的交互作用关系。选择典型村进行实验研究，对设计方案的有效性进行检验，提出农村社区小型水利设施合作供给制度创新的思路和政策建议。

水资源短缺、水利设施薄弱是制约我国农村经济发展的突出矛盾。基于供给主体视角，农村社区小型水利设施依托村民合作供给是一种有效方式。但从一些实地调研来看，很多村农户合作供给小型水利设施却困难重重。本项目运用陕西、宁夏和甘肃等4032户农户样本资料，基于农户收入和社会资本异质性的双重视角，探索农户收入和社会资本异质性对农村社区小型水利设施合作供给的影响。主要结论如下：.从社会网络、社会信任、社会声望和社会参与四个维度构建社会资本测度量表和社会资本指数，利用门槛模型实证分析社会资本及其维度对农户收入的影响，结果表明，社会资本对农户收入有显著影响，且具有明显的门槛效应。农村小型水利设施合作供给需要有“精英农户”组织发起。将组织成员分为组织者、跟随者和搭便车者，着重考察组织发起者的特征。发现能成为合作供给的组织发起者，要拥有较高的社会资本，具有较强的资源动员能力，能够利用自有资源和资本将农户连接起来，实现农户间的合作。社会资本对农村小型水利设施合作供给具有复杂影响，不同维度作用方向和效果存在较大差异，且较高的合作意愿并不必然导致最终的参与行为，存在意愿与行为的悖离现象。根据实地调研经验，合作供给成本分担方式主要归结为四类：按个人收入分担、按灌溉面积分担、按劳动力人口分担、按水利工程构件分担，其中，按照灌溉面积进行成本分担是最优的成本分担方式，农户小型水利设施合作供给成本分担意愿为36.7%。合作者的效率高于非合作者的效率，合作供给方式对小型水利设施管理技术效率有显著提高作用，社会资本及其维度是影响合作供给效率的重要因素。农户因子和社区因子对农村社区小型水利设施合作供给产生交互作用，个体间的合作行为有42.3%的变异是由社区因素导致的。最后，从营造有利环境等方面提出农村社区小型水利设施合作供给制度创新的思路和政策建议。.本课题奉行理论与实践紧密结合的学术宗旨，用实地调研和数理推导校验社会资本与农户收入异质性对小型水利设施合作供给的理论假设，有利于推动非制度方式促进农户集体行动的理论研究；本项目提出的社会资本度量模型和相应的对策措施有利于为农村公共物品的合作供给制度创新提供新思路。