国际性无形技术外溢对中国技术进步的作用机理及影响效果研究

This research project deals with theories and empirical evidence on international direct R&D spillovers, and how such spillovers have contributed to the technological progress in China. First, we identify the distinguishing characteristics of the three types of direct R&D spillovers: 1)information communication; 2)patent citation; and 3)personnel flow. Second, we construct a growth model that endogenizes R&D and human capital to reveal the transmission mechanism of international R&D spillovers on technological progress. Third, based on our model, we investigate empirically the impact of direct R&D spillovers on China's technological progress from national,provincial and industrial perspectives. Finally, we build a policy simulation model that reflects our theoretical mechanism, and calibrate our model to study the effect of major policy changes, e.g., R&D intensity, intensity of education investment and intellectual property rights. From the results, we further propose policy combinations to maximize the effect of direct R&D spillovers. These policy recommendations will provide solid theoretical and empirical foundations for the government and enterprises to better utilize the foreign R&D resources in China.

本项目拟从理论研究、实证分析和政策模拟三个维度对国际性无形技术外溢促进中国技术进步的作用机理和影响效果进行综合分析。首先，在系统论证各类国际性无形技术外溢方式的显著特征和影响因素的基础上，构建同时内生R&D和人力资本的无形技术外溢理论模型，揭示国际性无形（非物化）技术外溢与R&D和人力资本交互作用促进技术进步的传导作用机理；其次，设置相应的计量方程，从国家、省（市）和行业三个角度实证分析国际性无形技术外溢对中国技术进步的作用效果，并进行无形技术外溢效应的国际比较研究；第三，基于理论模型揭示的双路径作用机理，建立国际性无形技术外溢与中国技术进步的政策仿真模型，动态模拟R&D投入强度、教育经费投入强度和知识产权保护强度等政策变量对我国技术进步的变动效果，论证并提出合理利用无形技术外溢促进我国技术进步的相关政策组合。为政府和企业部门有效整合国内外创新资源，提供理论和技术支撑。

本项目从基础理论和实证分析两方面展开对国际性无形技术外溢的作用机理和影响效果的系统论证。首先，基于开放经济系统，构建了同时内生R&D和人力资本的经济增长模型，揭示了国际性技术外溢通过技术专利产出和人力资本产出进而促进经济增长的双路径传导机理，并实证检验了该作用机理在中国的适用性，所揭示的机理对于解释不同发展中国家的增长差异具有重要的现实意义。其次，将国际性技术外溢的外溢过程和吸收过程纳入同一个分析框架，测算了基于进口贸易、FDI和无形三种渠道从发达国家外溢到中国的有效R&D存量，基于CH模型对比分析贸易、FDI和无形技术外溢对中国技术进步的作用效果；通过构建Malmquist生产率指数及其分解指标，实证考察了进口贸易和无形技术外溢对我国技术进步的传导路径。研究结论为客观认识无形技术外溢的相对重要性提供科学依据。第三，实证分析不同类型国际性无形技术外溢的影响效果：基于留学生的跨国流动结构化数据，证实了发达国家对发展中国家存在显著的人员流动技术外溢效应；ICT产品兼具传统资本和知识资本的特性，研究发现ICT产品进口要远比非ICT产品进口产生更大的技术外溢效应；选取人力资本、国企产值比重和信息基础能力作为门槛变量，实证分析跨国专利申请对中国技术进步的门槛效应。第四，基于创新活动与产权制度密切相关的考量，结合立法强度和执法强度测算了中国实际的知识产权保护强度，重点探讨了知识产权保护对经济增长的传导机理以及最优的知识产权保护强度，研究发现知识产权保护通过国际贸易和R&D活动显著促进了我国的经济发展，中国知识产权保护对经济增长的作用呈倒U型关系，目前我国的知识产权保护强度仍低于最优水平。最后，对中国研究机构对工业企业的技术外溢效应进行了预研究，创新性地采用IVE、PSA、分位数、计数模型等多种计量工具系统分析了科技部的改制政策对中国研究所的专利、论文以及多种产出绩效的影响，研究结论对研究所的科技资源优化及分类管理具有重要的指导意义。