机会成本不确定下的保护拍卖理论与实验研究

The key issue for the construction of payments for environmental services (PES) is how to set a suitable payment level. Conservation auction can reduce information rents and increase cost-efficiency of PES programs. Conservation auctions have been examined theoretically and empirically. Previous studies, however, assume a certain opportunity cost. In reality, opportunity cost is often uncertain due to external factors. We extend previous studies by taking into account opportunity cost uncertainty. Under this assumption, we first perform a theoretical analysis of bidders’ bidding behaviors. Based on the bidding model, we then conduct experiments on conservation auctions, in order to compare conservation auctions to the fixed-price payment scheme, compare uniform-price conservation auction to discriminatory-price conservation auction, investigate the change of bidders’ bidding behaviors in multi-rounds conservation auctions, and examine how bidders’ ambiguity preferences affect their bidding behaviors. This research will deepen the understanding of conservation auctions and provide useful policy suggestions for the improvement of PES design.

生态补偿机制建立中的关键和难点在于如何确定科学合理的生态补偿标准。通过保护拍卖的方式确定生态补偿标准可以减少信息租金的影响，提高生态补偿项目的资金效率。国内外学者已开始对保护拍卖进行理论分析和实验研究，但已有研究几乎都假设参与生态补偿的机会成本是确定的。现实中，机会成本受到外部因素的影响往往具有不确定性。本研究考虑了机会成本的不确定性。在该前提假设下，首先对保护拍卖中投标人的投标行为进行理论分析。然后，在理论分析的基础上进行经济学实验，比较保护拍卖定价机制和使用统一固定补偿标准的买方定价机制；比较统一价格保护拍卖机制和歧视价格保护拍卖机制；研究多轮保护拍卖中投标人投标行为的变化；研究投标人的模糊偏好对其在保护拍卖中投标行为的影响。本项目的研究成果有助于深化对保护拍卖的认识和理解，为生态补偿机制的建立和完善提供科学的政策建议。

生态补偿对于环境管理变得越来越重要。构建生态补偿机制的一个关键点是生态补偿标准的确定。保护拍卖是一种较新的生态补偿定价机制，可以提高生态补偿项目的效率，减少信息租金。以往关于保护拍卖的理论和实证研究均假设参与生态补偿的机会成本是确定的。但是，这一假设可能与现实不符。本研究将机会成本不确定作为假设，首先对机会成本不确定下的保护拍卖行为进行了理论分析。在此基础上，进行了经济学实验，主要研究了：（1）不确定偏好的个体差异及其对保护拍卖出价的影响。研究发现，不确定偏好存在个体差异，且对保护拍卖出价具有显著影响。厌恶不确定的投标人在统一价格保护拍卖和歧视价格保护拍卖实验中，平均出价均低于喜爱不确定的投标人的平均出价。（2）生态补偿不同定价机制的比较。通过比较统一固定标准、统一价格保护拍卖、歧视价格保护拍卖的实验数据，分析得到保护拍卖可以提高资金利用效率，歧视价格保护拍卖的资金利用效率最高。（3）多轮保护拍卖中拍卖行为的变化。在多轮保护拍卖实验中，平均拍卖价格出现升高的趋势。相比于统一价格保护拍卖，歧视价格保护拍卖机制下的上升幅度更大。本轮拍卖结果会影响下轮拍卖价格。（4）经济学实验中的框架效应。研究了针对个体偏好和保护拍卖的经济学实验是否存在框架效应。实验数据显示了框架效应的存在。总之，研究结果表明，保护拍卖是一种有效的生态补偿定价机制，即使在机会成本不确定时，也可以提高生态补偿项目的资金利用效率。