信息化升级投资的选择取向及资源分配：以EICMM研究为基础

On the basis of previous studies of applicants, this research concentrates on investment orientation and resource allocation issues and explore informatization upgrade investment theories and methods. The work of the research will start from two main aspects: 1) Starting from the problem-oriented, our research will determine the choice orientation to multiple investment objects during the informatization upgrade investment process; 2) Starting from the method-oriented, our research will build a resource allocation model for the informatization upgrade investment under the uncertainty condition, adopting the bi-level programming method and selecting the choice orientation as the important basis of setting fuzzy parameters, at the same time, the improved differential evolution algorithm is used to solve this model. The research in theory, based on the Enterprise Informatization Capability Maturity Model (EICMM) determines the choice orientation of the enterprise informatization upgrade investment using the investment time and makes the bi-level programming theory, the uncertainty theory and the theory of intelligent algorithms applied to the resource allocation issue. It can be the reference for the future use. In practice, our research can resolve the problems of investors how to determine the tendency of importance for multiple investment objects and how to scientifically allocate information resources. Proposed methods and technologies can assist decision makers to make more reasonable descision that different investment objects will be weighted differently, helping companies to more scientifically assign information resources, to get the best overall return on investment income, and enhance the competitive advantage of enterprises.

该研究在申请者前期研究工作基础上，针对投资取向和资源分配问题，探索信息化升级投资理论与方法。课题工作将主要围绕两个方面展开：1）从问题导向出发，确定信息化升级投资中针对多个投资对象的选择取向；2）从方法导向出发，将选择取向作为设定模糊参数的重要依据，采用二层规划方法构建不确定环境下信息化升级投资的资源分配模型，并对差分进化算法进行改进以求解模型。该研究在理论上，基于EICMM研究，以投资时间确定企业信息化升级投资的选择取向，将二层规划理论、不确定理论和智能算法理论等应用到资源分配问题中，为今后的信息化投资研究提供借鉴。在实践上，可解决投资者如何确定针对投资对象的重要性程度倾向以及企业如何科学地分配信息化资源的问题。提出的方法和技术可辅助决策者更合理地作出针对投资对象的重要性程度倾向的决策，帮助企业更科学地分配信息化资源，以获得最优的总体投资回报收益，进而提高企业的竞争优势。

本研究在申请者前期研究的工作基础上，以信息化升级投资中的选择取向及资源分配分析为目标，以EICMM（Enterprise Information Capability Maturity Model）为基础，探索信息化投资决策的理论与优化方法。确定信息化升级投资时间，针对多个投资对象的选择取向，构建不确定环境下信息化升级投资的资源分配模型。主要成果为以下三方面：.（1）企业信息化升级投资基于时间的选择取向研究.分别运用学习曲线和灰靶决策探讨了企业信息化升级的最早时间和最迟时间。考虑企业信息化升级投资的成本收益，通过动态变化收益率的计算，获取企业升级投资的参考时间，再经过合理化分析进而确定企业信息化升级投资的具体投资时间。从相关理论和应用上进行了分析，提出的方法具有较强的实用性，对于其它技术项目、设备和产品的引进、升级和改造决策也具有理论参考意义。.（2）不确定环境下的多 IT 项目投资组合模型;.在不确定环境下研究信息化企业如何科学地分配资金，构建基于二层规划理论的信息化升级投资资源分配模型。上层规划中，选择企业集团在信息化升级投资中追求的整体效益最大化为全局目标，下层规划以各子企业在信息化投资中的投资风险最小化为目标。同时，使用基于重要抽样方法量化信息化升级过程中的成本风险，考虑将成本风险作为一个重要的约束条件。最后，建立改进的二叉树模型，将项目组合管理中的风险理论引入二叉树实物期权定价模型中，修正传统二叉树模型中的风险中性值，得到企业信息化项目的实物期权。进而对上述理论进行验证，为企业信息化投资提供决策依据。.（3）基于动态差分进化算法的双层多目标优化.在基于上述研究的基础上，通过动态查分算法实现企业信息化投资决策模型，并通过真实数据加以验证。针对解决企业集团在信息化建设过程中的投资决策问题，根据二层规划的理论以及企业集团信息化建设的特点，构建了以企业集团总部为上层，子公司为下层的二层投资决策模型，并提出了 MOSADDE 算法求得了模型的最优解，所得的 Pareto 最优解具有良好的多样性和散布性。.综上所述，该研究在理论上，通过企业信息化能力成熟度模型和投资决策模型的创新以及学习曲线机制的拓展，对企业信息化升级投资进行评价与判断，为今后信息化升级研究建立理论基础。在实践上，可以解决企业在信息化升级过程中的投资决策问题，帮助企业选择合理的升级时间。