碳交易情形下公共建筑节能政府激励契约设计——以北京市为例进行实证

It is imperative to introduce the carbon trading into construction sector. By analyzing the process of public buildings energy efficiency, the relationship among subjects behavior, and the incremental costs and incremental benefits of energy efficiency, the project builds evolutionary game models of energy efficiency behavior decisions among owner groups under the government incentives (Model 1), net income calculation models of energy efficiency for both government and public building owner (Model 2), and principal – agent incentive models between the government and public building owners (Model 3), in addition it designs reliable and applicable incentive contract through empirical testing of the model and parameter correction (Empirical Study). Joining closely with the current development trend of theoretical research and practical application, this research has important practical significance; incentive contract research provides an important basis for the government to develop effective incentive policies; this research uses carbon trading market mechanisms and government incentives intervention mechanism to internalize the externality of public building energy efficiency, which giving a new theoretical approach to resolve externality issue; breaking through the bottleneck of qualitative analysis and theoretical studies, this research quantitatively estimates the energy efficiency net income and incentive contract, furthermore, it tests and corrects theoretical models empirically, which making a key contribution for the study of externality issues in the aspects of quantitative analysis and empirical research.

建筑领域引入碳交易机制已势在必行。本项目通过分析碳交易情形下公共建筑节能过程及主体行为关系、节能增量成本与增量效益，构建政府激励作用下业主群体间节能行为决策进化博弈模型（模型1）、政府与公共建筑业主的节能净收益测算模型（模型2）和政府对公共建筑业主的委托-代理激励模型（模型3），通过对模型的实证检验和参数修正（实证），设计可靠和适用的激励契约。研究过程密切结合当前理论研究和实际应用的发展趋势，具有重要的现实意义；激励契约的研究成果，为政府制定有效的激励政策提供重要依据；研究过程中采用碳交易的市场机制和政府激励的干预机制两种手段，共同解决公共建筑节能外部性的内部化问题，为外部性矫正的研究拓宽了理论路径；研究突破定性分析和理论研究的瓶颈，对节能净收益和激励契约进行定量测算，并且通过实证来检验和修正所构建的理论模型，为外部性问题的研究，从定量分析和实证研究方面做出了关键贡献。

在矫正建筑节能减排的外部性问题上，正逐步从政府干预为主导的机制转向为对市场化机制的探索。本项目研究考虑在建筑领域进入碳交易机制情形下，开展建筑节能政府激励问题的研究，实质上是采用碳交易的市场机制和政府激励的干预机制两种手段，共同来解决节能外部性的内部化问题。通过研究，第一，挖掘了碳交易情形下政府与公共建筑业主之间的行为关系互动作用机理，并利用博弈理论，对政府激励作用下公共建筑业主节能行为决策进行分析，构建了业主群体间节能行为决策进化博弈模型，可从理论方面对政府节能激励机制的有效性进行验证；第二，在构建政府与公共建筑业主的节能净收益测算模型的基础上，建立了政府对公共建筑业主的委托-代理激励模型，以此得以测算出既定节能目标情况下，所投入建筑市场的总体激励额度，解决了宏观激励机制定量测算的问题；第三，通过对模型的实证检验和灵敏度分析，可以得到在碳交易市场变化的情形下，所投入激励额度的变化曲线和关键影响因素，可为分阶段制定激励机制提供有效解决方案。研究过程涉及信息经济学、环境经济学、公共经济学、博弈论、产权理论、系统理论、全生命周期理论和激励理论等多方面知识和理论，对现有理论体系是一种丰富和补充，尤其是为外部性矫正的研究拓宽了理论路径；研究成果主要为政府制定系统、有效的激励政策提供依据，包括总体激励额度、分阶段激励方案、关键影响因素等，具有良好的现实意义和应用价值。