资源和环境约束下提升我国铝工业风险管控能力及发展战略研究

According to "ecological civilization establishment" concept proposed in the 18th CPC National Congress, the environmental constraints along with th resource constraints due to shortage of bauxite resources , put forward new demands about the risk management and the strategies for development of the Al industry..This study focuses on the ideas concerning risk management . Firstly, PSR model was applied to identify and analyze risks, then detailed indexing system was built; secondly, Vague value method was applied to risk evaluation by combining objective and subjective weights; thirdly, based on systematic dynamics models, the models of the three subsystems of resources, environment and economy of the Al industry were built, so as to predict the future risks of the Al industry and to study the causes of the risks ; Finally, the corresponding risk control models at macro, meso and micro levels were proposed, providing the theoretical and strategic references for sustainable development of the Al industry.The project was based on in-depth study of the Al industry on risk identification, assessment and simulation, combined with the reality of our country, constructed the risk control model from macro national level, meso industrial level and micro enterprise level, proposed the developmental strategic thinking, provided decision basis for making the sustainable development strategy roadmap of aluminum industry on different levels.

十八大“生态文明建设”要求下的环境约束和资源约束对我国铝工业风险管理提出了新要求。.本研究以风险管控思路为主线，首先用PSR风险识别并构建指标体系；采用Vague值法对风险进行度量；然后基于系统动力学理论建立铝工业风险仿真模型，对未来风险进行初步预测与分析；结合我国实际，从宏观、中观和微观三个层面提出铝工业相应的风险控制对策模型。.以上关键步骤的成功实现，有望为我国铝工业可持续发展战略提供决策参考。

铝工业在国民经济、国防安全等领域占据着不可替代的地位，然而产能过剩、利润率降低等为行业发展带来了很大的风险，十八大“生态文明建设”要求下的环境约束和我国铝土矿资源短缺的资源约束对铝工业风险管理和发展战略提出了新的要求。.本研究以风险管控思路为主线，首先对铝工业进行PSR风险识别和分析，构建具体指标体系；在此基础上，综合考虑主客观组合权重采用Vague值法对铝工业风险进行度量；然后，基于系统动力学理论，建立包含资源、环境、经济三大子系统的铝工业风险仿真模型，对铝工业未来风险进行预测，并探究铝工业风险产生主要根源；最后，从宏观、中观和微观三个层面提出了相应的风险控制对策模型，为实现铝工业的可持续发展提供理论与决策参考。具体获得如下创新：.（1）结合我国铝工业风险管理实际，将资源与环境作为约束条件纳入研究视角。现有的研究多从经济角度考虑铝工业发展存在的风险，而忽视环境要求、资源稀缺对铝工业发展的约束。因此，本文将环境和资源同时作为约束条件纳入到研究视角，综合考虑在经济、环境与资源三大约束下我国铝工业发展存在的主要风险，更加全面、准确地研究我国铝工业风险的总体状况，为构建更为科学合理的铝工业风险控制对策模型提供理论参考。.（2）基于系统动力学理论，构建铝工业风险仿真模型。本项目以系统动力学理论为基础，将多种风险因素纳入研究框架，运用决策理论与系统仿真模型对铝工业风险进行模拟仿真，由此来预测铝工业未来风险的总体态势及其演化轨迹，有利于丰富风险仿真模型的相关理论。.（3）从多层面、多角度综合出发，构建多目标风险控制对策模型。现有的关于行业战略发展的研究中，多从单一层面进行探讨，从多层面、多角度研究的文献较少。本项目在深入研究铝工业的风险识别、评价和仿真的基础上，结合我国实际状况，从宏观国家层面、中观行业层面以及微观企业层面，多角度地研究了我国铝工业风险控制方法，分别构建不同层面的风险控制对策模型，并提出了相关的发展战略思路，为国家从不同层面制定铝工业可持续发展战略路线图提供决策依据。