习惯领域视角下煤矿企业安全管理系统的耦合演化及效应评价

It is an urgent task to strengthen the safety awareness and standardize the safety behavior in the coal mining safety management process. This project constructs the theory and application system of safety management in coal mining enterprises based on habitual domains perspective. To be more specific, firstly, two-stage structural equation model (SEM) built by two-step method is to analyze the influence mechanisms of habitual domains on safety management in coal mining enterprises. Secondly, it studies the dynamic factors of safety management in coal mining enterprises under the influence of habitual domains, and studies their coupling modes and coupling models based on the mathematical statistics method, identifies the positive factors and negative factors. Thirdly, it analyzes the interactive trajectory between different state of habitual domains and safety management in coal mine enterprises, studies the evolutionary process model by the system dynamics, and analyzes the key dynamic factors and their dual roles using the interpretive structure model and the multi-attribute utility function. Fourthly, it evaluates the synergistic effect of safety management in coal mining enterprise by the Malmquist-DEA method, and analyzes the differences and their causes based on the optimal partition method. The SBM model is used to analyze the interactive relationship between those differences and safety management institutional adjustment. Finally, it makes the simulation analysis and empirical research, puts forward the institutional system and the policy suggestions of comprehensive and coordinated development suiting safety management system in coal mining enterprises. All these findings listed above are considered to enrich and perfect the safety management theory system in coal mining enterprises, to promote safety management in coal mining enterprises from a theory study to a broader level of practice.

强化安全意识、规范安全行为是煤矿安全管理急需解决的一个重要课题。基于习惯领域视角，建立煤矿企业安全管理系统的理论与应用体系。首先，构建两阶段SEM，分析习惯领域对煤矿企业安全管理的作用机制。其次，分析习惯领域影响下煤矿企业安全管理的动力因素，运用数理统计等方法研究耦合模式与耦合模型，辨识积极因素和消极因素。第三，分析习惯领域不同状态与煤矿企业安全管理互动的轨迹，采用系统动力学研究演化过程模型，运用解释结构模型和多属性效用函数分析关键动力因素及其双重作用。第四，基于Malmquist-DEA方法评价煤矿企业安全管理的协同效应，采用最优分割点法定量分析存在的差异性，运用SBM模型分析这种差异性与制度调整之间的互动关系。最后，通过仿真分析与实证研究，提出煤矿企业安全管理系统全面协调发展的制度体系和对策建议。研究成果将进一步丰富和完善安全管理理论体系，推动安全管理从理论研究走向更广阔的应用层面。

煤炭是我国最重要的一次性能源，其消费量与国民生产总值息息相关。但煤炭行业却是众所周知的高风险行业，其安全问题一直受到社会的广泛关注。本项目通过对国内外研宄文献总结以及煤炭企业安全管理现状的分析，①分析在煤矿安全管理过程中企业员工行为习惯的积极和阻碍作用，根据习惯领域和安全管理的特征，提出了习惯领域对煤矿突发事件应急能力影响作用的理论模型，采用结构方程模型实证研究了该理论模型。②采用CCR-DEA模型动态测度我国煤炭企业安全管理效率，并依据BCC-DEA模型对效率值进行分解，解析研究期内样本企业安全管理效率短板及整体动态变化情况；之后，以样本企业安全管理效率为被解释变量构建Tobit回归模型识别分析各影响因素作用效果；基于数据包络模型（DEA）对14家煤炭上市企业从2012-2019年的安全管理效率进行测度，采用Malmquisit指数模型分析影响安全管理效率变化的内在驱动因素，利用随机效应的Tobit面板模型分析外部影响因素对于企业安全管理效率的作用大小和方向。③以煤炭企业的安全费用、研发投入、安全培训人次、资产总额作为投入指标，以煤炭企业百万吨死亡率、净利润、煤炭产量作为产出指标，采用Malmquist-DEA分析法对煤炭企业的安全效率进行动态分解，评价我国煤炭企业安全效率并对其影响因素进行研究。④应用基于柯布－道格拉斯生产函数的随机前沿分析（SFA）模型，实证分析了煤炭企业的技术效率，并检验了环保投入、研发投入对技术效率的影响。⑤从我国煤炭行业整体和具体省份视角，依据2007-2013年我国煤炭百强企业所在的省域并选取21个主要产煤省，充分考虑了能源消耗、工业污染治理、研发经费支出、技术改造经费支出等的影响，运用随机前沿分析方法研究了技术创新对煤炭行业可持续发展的驱动效应。本项目探寻煤矿企业安全管理和实现可持续发展的政策建议，研究成果能够更好地指导实践、应用于实践，为煤矿企业开展有效的安全评价、安全管理和可持续发展提供理论基础与决策支持。