公共品自愿供给中的社会偏好与惩罚机制研究

The classic economic theory predicts that the voluntary public good provision will shrink for agents' individual rationality. However, many empirical evidences show that agents are not necessarily free riders. Thus it raises an important issue in public good game research that upon what mechanism agents cooperate, leading to the attention from multiple disciplines. Regarding the interaction between institution and individual preference as a dynamic evolutionary process, this research project assumes that agents have not only self-interested preference, but also other regarding social preference. We construct several behavioral game models that capture agents' belief updating, and design the mechanism in which the incentive's cost, effect, process and origin are analyzed. The social factor effect on individual preference are recognized and measured by the comparison between field experiments and lab experiments to compare the different boundary between varieties of punishment in the public good cooperative provision. In the end, in order to provide a feasible experimental evaluation system for the public policy maker in transitional China, a principle is designed to evaluate the power to control self-regarding goal and the effect of the mechanism to incentive social preference.

经典理论预测，公共品自愿供给会因个体理性而趋于枯竭。而大量事实显示，人们并非像理论预测那样必然选择搭便车。在普遍存在的公共品供给博弈中，人们究竟依靠什么机制维持合作？这正是公共品博弈研究最核心、最重要的导向性问题，引起了多学科广泛关注。本项目将集体层面的制度与个体层面的偏好作为一个动态演进过程，假设个体具有自虑偏好的同时还有他虑的社会偏好、且随时间进行学习更新信念；并开发一系列行为博弈模型，刻画多类型个体参与公共品供给的行为互动规律；从而比较分析惩罚机制的成本、效力、程序和来源，构建考虑社会偏好、避免挤出效应的惩罚机制。设计自然田野实验和实验室实验比对，识别和度量个体社会好和信念等关键变量，比较不同类型惩罚在促进公共品合作供给的作用边界。最后，设计了评估惩罚机制的思路：一是视其对自虑动机的驾驭能力，二是考察其对社会偏好的激发程度，这将为转型期中国公共政策提供了一种可操作的实验评估方法。

在普遍存在的公共品供给博弈中，人们究竟依靠什么机制维持合作？本项目尝试从社会偏好和惩罚机制回答这一导向性问题。.使用数理模型推演、控制实验及实地跟踪调研等手段将社会偏好和惩罚等激励机制对人类合作影响的机理呈现：（1）本项目突破将社会偏好与激励机制对合作行为的影响作两分法的传统处理方式，探讨了引入社会偏好情境下激励机制的有效作用边界，比较惩罚机制的成本、效力、程序和来源，构建考虑社会偏好、避免挤出效应的惩罚机制。（2）通过在个体效用函数中引入社会偏好及激励机制等变量构建出公共领域人类合作的博弈模型，演化合作均衡会因激励机制的变化而造成不同社会偏好人群的合作行为出现偏差。（3）通过一系列的实验室实验模拟了各种形式和范围的公共品博弈，结果显示，社会偏好显著影响个体合作水平，惩罚可以显著提升个体合作水平。（4）为了识别和度量个体偏好中的社会性因素等关键变量，我们通过追踪式的调查将研究扩展到实验室之外，尝试以住宅小区老旧电梯更新、城中村公共事物治理这种典型的共享资源治理来探析是否偏好、信念等会随着外部制度的变化而进行相应的调整，最后发现偏好、信念在一个较长的时期内并不会随外部制度转型而发生相应调整。.本项目对于公共品供给博弈中的社会偏好与惩罚机制进行了两方面的扩展：（1）强调人们的规则偏好。本项目在实验室实验和实地调查过程中将社会偏好扩展到规则偏好，并发现规则偏好如何影响公共品自愿供给。（2）本项目在实验室实验中研究了集中式惩罚对公共品自愿供给的影响。集中式惩罚既不同于人人都握有惩罚权力的同侪惩罚，也不同于第三方惩罚，而是组内部分成员既作为参与者也作为握有惩罚权力的管理者。并且，我们也区分了内生选举与随机决定管理者的两种惩罚权力产生过程对公共品自愿供给的影响。上述的研究和结果不仅在理论上，也在实证上证实了社会偏好与惩罚等激励机制在公共领域内对人类合作的影响。