成长型煤炭资源城市发展制造业的激励机制研究——基于风险和不确定性理论

In the view of risk and uncertainty, the research is the study on developing manufacturing industries in coal-abundant cities by using incentive theory. First, using theories including natural resource curse, industrial agglomeration and weak sustainability, necessity and ways to develop manufacturing industries in the cities are discussed. Second, risk and uncertainty exposed to manufacturing enterprises which lay stress on technical progress or policy preference, are studied by the qualitative and quantitative analyses .Third, we analyze coal rent and mining rights allocation including auction and negotiating transfer which are affected by risk and uncertainty. Forth, under the conditions including participation constraint affected by coal rent and incentive compatibility constraint affected by coal resource subsidy policy or financial subsidy policy, supposing a enterprise exposed to both risk and uncertainty, we establish a dynamic risk-uncertainty matching principal-agent model which is used to discuss some kinds of incentive performances by the qualitative and quantitative analyses .Finally, The overall performance of some practice incentive mechanisms is measured by the genuine savings from gNNP .A key feature of the program is that the model with risk and uncertainty provides a micro analytical framework for how to formulate, implement and evaluate industry policy for developing manufacturing in the cities. The methodology can also be used to analyze the same policy for other natural resource cities.

本项目运用激励机制理论，从风险和不确定性角度来研究成长型煤炭资源城市发展制造业的产业政策。首先，运用资源诅咒、产业集聚和弱可持续理论论述这些地区发展制造业的必要性和途径。其次，把制造业分为煤炭深加工业和其他制造业，企业分为两类：注重技术进步企业和注重政策优惠企业；定性定量讨论这些企业面对的风险和不确定性。再次，分析风险和不确定性对煤炭租金的影响，矿业权拍卖和协议转让的选择。接着，讨论租金对参与约束的限制，资源补贴和财政补贴对两类企业的激励相容条件的作用；在企业分担风险和不确定性的条件下，把风险不确定性匹配动态化，构建委托代理模型，定性定量分析各种情况下的激励效果。最后，测算弱可持续的真实储蓄，衡量激励机制的总体绩效。本项目的特色是把风险和不确定性引进了委托代理模型，从微观角度为这些地区发展制造业的产业政策的制定、实施和评估提供了分析框架，这种方法对研究其他资源型城市的产业政策也有借鉴意义。

2013年，中国政府已经公布了为期8年的全国资源型城市可持续发展规划，要求成长型资源型城市在合理开发资源的同时，发展资源深加工产业，积极谋划布局新型战略性产业，加快推动新兴工业化。根据规划的要求，这些城市的可持续发展的关键问题是实现工业化，而工业化的核心是发展制造业。那么这些煤炭资源型城市如何发展制造业呢？本项目从理论上论述煤炭资源型城市发展制造业的激励机制。.项目的主要研究内容如下：第一，区域发展制造业的内生技术进步机制理论研究。在技术进步的不确定性和不确定性偏好的假设下，以经典的激励理论为基础，阐述技术进步的激励机制的逻辑关系。其中的关键数理理论是贝叶斯推断。第二，煤炭资源租金实现的不确定性。研究煤炭市场价格波动所引起的煤炭资源租金的变动。主要研究所使用的理论主要是哈特维克规则。第三，煤炭资源型城市发展制造业的风险与不确定性。煤炭资源型城市发展制造业的优势和劣势。首先讨论制造业的分类：煤炭深加工业制造 业，非煤制造业。其次从两个方面讨论优势：采煤业的收入与基础设施建设和制造业的发展所需的资金；后发优势。最后从四个方面讨论劣势：租金的流出、资源诅咒、集聚效应的缺失、后发劣势。第四，煤炭资源型城市发展制造业的激励机制分析框架和定量分析。.目前发表了的主要研究成果是《关于范围经济文献的综述》（《资源与产业》）和《煤炭企业多元化经济效应及影响因素研究》（《煤炭经济研究》）。