基于全球价值链的中国制造业转型升级机理及实现路径研究

本项目在总结日本、韩国、中国台湾制造业转型升级经验基础上，基于全球价值链和产业动态演进视角研究我国制造业转型升级理论基础、动因机制、运作机制和政策支持体系；探讨制造业企业转型升级路径、演进机理和运作机制，并实证研究我国嵌入全球价值链的典型行业- - 微电子业和通信制造业企业转型升级的差异性战略与措施。本项目研究可为后全球金融危机背景下我国政府有关管理部门和广大企业实现转型升级提供新理论、新战略、新方案措施和新的政府支持体系。

本课题首先对转型升级和制造业转型升级的概念、内涵和本质进行界定基础上，从全球价值链、产业演进理论和企业成长演化理论构建了制造业转型升级模型。其二，通过阐述垂直专业化分工理论、产品内分工理论、新古典经济学理论及全球价值链理论进一步对制造业转型升级的动因机制进行了分析，从比较优势、市场竞争环境和制度环境分析了宏观动因，从产业创新、产业演化和产业集群分析 了中观动因，从GVC治理、领先企业的影响、知识溢出、学习效应与企业创新分析了我国制造业转型升级的微观动因。并通过对我国汽车产制造业发展轨迹的回顾，运用显示性比较优势指数和质量竞争力指数，分析我国汽车制造业在全球价值链中的地位和目前面临的发展障碍。从集聚效应、领导者拉动、企业创新实证分析了我国汽车制造业转型升级的动因机制。其三，提出两种OEM企业向ODM和OBM模式转型升级运作机制，每种运作机制包含三种可能的转型升级路径，进而分析OEM企业不同转型升级路径的特征、影响因素、障碍、实施战略、隐含风险、外在环境等。并分析了我国制造业转型升级的影响因素。其四，进行了我国微电子企业转型升级模式的实证研究。在分析中国微电子OEM企业在全球价值链的价值分布地位基础上，构建OEM企业与跨国公司之间治理与反治理、控制和反控制的动态博弈模型，实证分析了中国微电子企业的转型升级障碍。其五，根据理论基础和动因机制分析的框架，主要从宏观方面、中观方面和微观方面来进行实证研究。从宏观和中观层面，基于动态演化视角，以吸收能力和制度要素为突破点，解析了中国追赶效应的演化机制，通过运用集成电路产业1995-2011年的相关数据，检验了吸收能力和制度要素的自演化机制，以及追赶效应、吸收能力、制度要素之间的作用机制。实证结果显示，现有追赶效应受到吸收能力和制度要素自演化的驱动，三者构成螺旋式增长机制。并且基于“技术锁定”和转型升级的考虑，探讨了全球价值链下逆向技术溢出的微观机理和实际效果，运用1985—2010年相关数据测算我国OFDI渠道吸收的主要国家研发资本存量，采用国际R&D溢出回归方法实证分析了OFDI逆向技术溢出对我国技术进步的影响。微观层面，通过对企业吸收能力的中介效应和调节效应进行实证研究，探讨吸收能力、知识溢出与创新绩效之间的关系。最后，在国际成功经验借鉴基础上，构建我国制造业转型升级的政策支持体系。