开放式创新环境下装备制造企业知识吸收能力演化机理与提升路径研究

Open innovation has become a strategic choice of many Chinese equipment-manufacturing enterprises to improve the ability of independent innovation, in which mode the evolution mechanism and improving approaches of knowledge absorptive capacity are urgently required to explore. First, according to the specific features of equipment-manufacturing enterprises and the complex systematic characteristics of the products, both the internal and external factors influcing absorptive capacity are found out through theoretical analysis and case studies, and the complex interactive relations among main factors are interpreted. Based on data are collected by questionnaire survey,using the structural equation model, the mechanisms of external knowledge network forming and internal absorptive capacity generation are clarified, and both the "externalities" and "endogenous" explanation of the absorptive capacity evolution are given. Then, the comprehensive analytical framework is built up, and the basic feedback structure between the external knowledge network and the internal organization mechanism is characterized.System Dynamics is applied for modeling and simulation; the feedback structure and leading loops of the system operation are found out; the dynamic evolution rule of the absorptive capacity is revealed "systematically". Finally, the improving approaches of absorptive capacity of equipment-manufacturing enterprises are proposed, from view points of external knowledge network, internal organization mechanism, and internal-external dynamic coupling. This research helps to further develop theoretical research of knowledge absorptive capacity, and to provide theoretical support basis for the practical operation of equipment-manufacturing and other similar enterprises.

开放式创新已成为我国诸多装备制造企业提升自主创新能力的战略选择，该模式下知识吸收能力的演化机理与提升路径亟待探索。首先，针对装备制造企业的特征及装备制造产品的复杂产品系统特质，基于理论分析和案例研究提炼知识吸收能力的内外部影响因素，阐明主要因素间的复杂作用关系，通过问卷调查、数据分析，运用结构方程模型阐明外部知识网络形成机制与内部知识吸收能力生成机理，对知识吸收能力演化作出"外部性"与"内生性"诠释。进而建立内外部耦合的综合分析框架，刻划出装备制造企业外部知识网络与内部组织机制间的基本反馈结构，运用系统动力学建模与仿真，得到系统运行的主导回路、关键变量等，"系统性"地揭示知识吸收能力的动态演化规律。最后，从外部知识网络、内部组织机制、内外部动态耦合三个视角，提出装备制造企业知识吸收能力的提升路径。本研究有助于进一步丰富知识吸收能力的理论研究，并能为装备制造企业及同类企业的实践提供理论支撑。

在企业外部环境不确定性日益增强，市场竞争日趋激烈的环境下，我国很多装备制造企业和其他类型企业都采取了开放式创新战略。开放式创新的一个重要维度是对外部知识进行获取、消化、吸收和利用，这正是吸收能力关注的重要问题。本研究在开放式创新背景下，揭示吸收能力的提升和演化机制。主要研究成果如下：.第一，从企业外部视角，以弱连接和强连接为理论基础，提出了广度和深度吸收能力的概念，并实证揭示了它们的形成机理。通过对264家企业的数据进行实证研究表明: 企业弱连接和强连接知识网络正向影响广度和深度吸收能力的形成，企业先验知识的广度正向调节弱连接知识网络与广度吸收能力的关系。企业广度和深度吸收能力都正向影响企业的创新绩效，其中深度吸收能力对创新绩效的影响更为显著。实证结果同时揭示了影响企业弱连接和强连接知识网络形成的形成机理。.第二，从企业内部视角，从跨层级演化和企业微观行为两个视角揭示了知识吸收能力的形成机理。在跨层级研究方面，通过运用147家企业的实际数据检验表明：（1）主体间知识共享部分中介了由个体向组织吸收能力的演化；（2）吸收能力跨层级演化受到不同层级因素的影响；（3）组织吸收能力正向影响产品创新绩效。在企业微观行为研究方面，通过运用193家企业数据的实证检验表明：组织期望、组织松懈正向影响潜在吸收能力；过去绩效正向影响现实吸收能力；潜在吸收能力正向影响现实吸收能力；潜在和现实吸收能力正向影响企业绩效。.第三，从内外部耦合的视角，运用系统动力学建模的方法，揭示了知识吸收能力的动态演化机理。研究成果之一是揭示了在周期性市场波动环境下，吸收能力的演化机理，同时对企业建立外部知识源的时间、企业潜在和现实吸收能力的影响变量进行了敏感性分析。研究成果之二是揭示了产品生命周期不同阶段吸收能力的演化特征，仿真结果表明：(1)产品生命周期对吸收能力的动态演化产生重要影响；(2)吸收能力在产品生命周期的成长阶段达到最高点；(3)产品生命周期不同阶段的市场需求是推动企业技术创新的重要动力。.本项目的主要理论贡献有：(1)提出了广度和深度吸收能力的概念，并实证检验了它们的形成机理。(2)提出了吸收能力跨层级演化模型，实证揭示了吸收能力跨层级演化的机理。(3)揭示了组织期望、组织松懈和过去绩效等微观行为对知识吸收能力形成的影响机理。(4)基于内外部耦合的视角，通过系统动力学建模与