地方政府竞争视角下环境规制对绿色技术创新的影响机制及政策效应评估

Under the Chinese decentralization system, local governments often distort or selectively follow the country’s environmental policies to race with each other on regional growth, resulting in competitive and strategically interactive relationships between different regions in terms of environmental regulation and making it more difficult for environmental regulation to stimulate green technological innovation. On the basis of constructing a green technological innovation evaluation system that balances economic and environmental development, using the entry point of environmental regulation strategic interaction from the perspective of local government competition, the research in this paper examines such interaction behaviors in and out of the region, and in coastal and inland areas as well as their asymmetrical impact on the green technological innovation of enterprises in the region and in neighboring regions. Then, environmental regulation policies are subdivided into three types: command-based, market-based, and voluntariness-based, in order to discuss the role of differentiated environmental regulation policies in stimulating green technological innovation under the competitive motive of different local governments. Finally, from the perspective of enterprises, the effects of different types of environmental regulation policies in stimulating green technological innovation are evaluated through multiple dimensions including types of ownership, and attributes of industry pollutants. Not only does the research project enrich the theoretical achievements on the relationship between environmental regulation and enterprise green technological innovation from the point of governance, it also provides quantitative data and decision-making reference for the government to identify the direction and intensity of interregional environmental regulation competition, to accurately perceive the differentiated effects of environmental regulation, and to achieve the optimal Porter effects.

中国式分权体制下，为增长而竞争的动机使地方政府扭曲或非完全执行国家的环境政策，导致地区间环境规制存在相互竞争的策略互动关系，加剧了环境规制激励绿色技术创新的难度。本项目在构建兼顾经济-环境双赢发展的绿色技术创新评价体系的基础上，以地方政府竞争视角下环境规制策略互动为切入点，考察辖区内和辖区外、沿海和内陆地区环境规制策略互动行为及其对本地-邻地企业绿色技术创新的非对称影响；随后，将环境规制政策细分为命令型、市场型和自愿型，探讨这些类型环境规制政策的差异化竞争策略及其激励企业绿色技术创新的作用机制；最后，在企业层面，从所有制类型、行业污染物属性等多个维度评估不同类型的环境规制政策对企业绿色技术创新的激励效应。本项目不仅从政府治理角度丰富了环境规制与企业绿色技术创新关系的理论成果，也为政府合理确定地区间环境规制竞争方向和力度，精准把握环境规制的差异化效应，实现波特效应最优提供量化依据和决策参考。

绿色技术创新是企业提高能效、减少排放的主要手段。由于绿色技术创新成本收益不匹配，仅凭市场机制难以实现技术进步向绿色方向转变，政府激励企业进行绿色技术创新变得尤为重要。在政治集权和经济分权为特征的中国式分权体制下，地方政府出于辖区利益最大化的目的会出现扭曲或非完全执行国家的环境政策，加剧了环境规制激励企业绿色技术创新的难度。在此背景下，本项目综合环境经济学、地方政府竞争理论和环境规制理论，以环境生产技术、社会网络分析、空间计量分析和政策评价方法为基础，进行了以下三方面研究：首先，构建了兼具径向和非径向特点的混合方向距离函数EBM模型对绿色技术创新进行测度和评价，分析和评估现阶段绿色转型的效果。其次，建立绿色技术创新的梯度差异和空间关联效应模型、绿色技术创新的时空格局和空间收敛模型，从网络和空间两个视角分析地方政府竞争、环境规制强度影响绿色技术创新梯度差异和空间关联的内在因素，为优化绿色技术创新的整体空间格局提供理论支持。第三，将地方政府竞争视为环境规制影响企业绿色技术创新的外部条件，考察不同地区的环境规制激励企业绿色技术创新的最优政府竞争区间；中央和地方政府环境规制的非一致性体现了不同层级地方政府间环境保护的责权关系与环境治理问题，即环境分权问题，本项目进一步从环境分权对绿色技术创新影响的非线性特征、环境事务管理多样性和环境分权的溢出效应的视角出发，探讨环境分权、地方政府竞争影响企业绿色技术创新的“本地—邻地”效应。本项目的研究成果不仅在理论上从政府治理角度丰富了环境规制、环境分权与企业绿色技术创新关系的理论成果，其研究结论也为政府合理确定地区间环境规制竞争的方向和力度、设计有效的激励和约束机制以提高环境分权对绿色技术创新的有效性提供参考依据。