碳排放权交易对控排企业技术进步与减排成本的影响研究——基于“波特假说”的验证

Carbon emissions trading system (hereinafter referred to as carbon trading system) is an important part of Ecological Civilization in China. The system aims to promote technological progress of enterprises and reduce emission reduction costs, and achieve the "win-win" goal of reducing emissions and enhancing the competitiveness of enterprises. Under the “Porter hypothesis” validation framework, based on the progressive logical relationship of "regulation-behavior-effect", this paper studies the impact of carbon trading system on behavior of technological innovation, technological progress and emission reduction costs of emission control enterprises. First, on the theoretical basis of technological innovation, emissions trading and resource-based view, this paper analyses the influencing factors, expected effects and performance objectives of enterprises’ technological innovation behavior under carbon trading system, then clarifies the "regulation-behavior-effect" mechanism. Second, taking China’s carbon emissions trading as a quasi-natural experiment, big data technology is used to acquire the data from listed emission-control enterprises, and triple difference estimators (DDD) is used to estimate the actual impact of carbon trading system on technological innovation behavior of enterprises (to verify the "Weak Porter Hypothesis"). Third, considering the heterogeneity of enterprises and policies, this paper uses panel thresholds to estimate the actual impact of carbon trading on enterprises’ technological progress and emission reduction costs (to verify the "Strong Porter hypothesis"). Finally, in order to provide a theoretical basis and decision-making reference for improving China's carbon trading system，this paper puts forward policy measures to promote technological progress and reduce emissions costs.

碳排放权交易制度（简称碳交易制度）是我国生态文明建设的重要载体，旨在实现促进企业技术进步并降低减排成本的“双赢”目标。本项目将基于“波特假说”验证理论，构建“制度—行为—效果”的递进式逻辑框架，研究碳交易制度对控排企业技术创新行为、技术进步和减排成本的影响。项目的具体安排如下。首先，基于技术创新、排污权交易、基础资源等理论，分析碳交易制度下企业技术创新行为的影响因素、预期效果与绩效目标，厘清“制度—行为—效果”的作用机理。其次，以我国碳排放交易试点为准自然实验，采用大数据技术获取上市控排企业数据，运用三重差分模型分析碳交易制度对控排企业技术创新行为的实际影响（验证“弱波特假说”）。再次，考虑企业与规制的异质性，运用三重差分和面板门槛分析模型，研究碳交易制度对企业技术进步和减排成本的实际影响(验证“强波特假说”)。最后，提出具体的政策建议，以期为我国完善碳交易制度提供理论依据与决策。

碳排放权交易市场（简称碳市场）作为市场激励型的环境规制和重要的政策机制创新，是优化资源配置、激励企业技术创新、降低社会减排成本的重要政策抓手。本项目采用“社会调研+理论推导+实证检验+治理机制”相结合的系统性研究方法，探究了“波特假说”理论在我国碳市场建设中的存在性并检验了其适用条件，主要内容包括：1）总体上，基于政策效应传导过程中“规制—行为—效果”的递进式因果逻辑视角，检验了碳市场政策对企业政策遵从策略、技术创新和绩效的影响；2）理论研究方面，创新性地构建了碳交易政策下企业技术创新的动力机制扩散演化规律与经济环境绩效的定理化逻辑模型；3）实证研究方面，基于微观企业数据与多维异质性视角，系统地检验了碳市场对企业技术创新和碳减排成本的政策影响与非对称作用偏向效应。本项目主要成果包括：1）结合文献综述与企业调研和统计分析，全面地厘清了碳交易对企业技术创新的影响因素、预期成效、绩效目标与作用路径，为本研究领域提供了重要的研究基础；2）基于多阶段博弈模型的市场竞争策略，全面地构建了基于“创新链”和“绩效链”二分维度的递进式和全景式“波特假说”检验分析框架，为解答“波特假说”与“成本遵循”理论之争论提供了新理论和新佐证；3）创新性地构建了碳市场下企业绿色技术创新的行为决策、动力机制和动态演化规律的可视化逻辑模型，有助于定理化分析低碳技术采纳行为的演化及“涌现”效应的扩散过程；4）基于社会计算学与数理统计分析方法，系统地检验了多维异质性场景下碳市场对企业“创新动机—创新能力—创新产出”的三阶段的实际影响与作用机制；5）系统地检验了不同政策情景对企业技术创新和绩效的差异影响，包括年度折减系数、基准碳价、配额分配方式、纳入行业、低碳技术补贴以及配额惩罚率等参数的相互组合，为对优化碳市场机制设计提供了新依据和新方法。本项目成果为我国完善碳交易制度、促进企业绿色转型提供了理论支持与决策参考。