中国矿难的原因与治理机制：基于大样本企业数据的实证分析

Based on the framework of the theory of the firm and corporate governance, we collect a unique coal mine panel data, and from bottom to top investigate the causes and governance mechanism of coal mine accidents in China. The main content includes: (1) We setup a framework and review the causes of coal mine accidents using the unique coal mine dataset; (2)From the perspective of corporate finance, we analyze the impact of capital structure on coal mine accidents; (3) From the perspective of property-rights theory, we analyze the impact of privatization and nationalization on coal mine accidents; (4) From the perspective of organizational imprinting, we analyze the impact of enterprises’ characteristics on coal mine accidents. It is the first time that this project connects capital structure and employee’s life, and will introduce new perspectives for the theory of the firm and provide some policy suggestions to govern coal mine accidents.

中文摘要：本项目基于企业理论和公司治理理论，首次建立中国煤矿企业层面的大样本面板数据，采用“自下而上”的微观视角研究中国煤矿企业的“矿难”频繁爆发的原因和治理机制。主要内容包括：（1）构建一个矿难原因的分析框架，并利用大样本数据库进行实证重估；（2）从公司金融的角度，分析企业资本结构（负债率）对煤矿企业生产安全的影响；（3）从产权理论的角度，分析动态企业产权变迁（民营化/国有化）对煤矿企业生产安全的影响；（4）从组织烙印理论的角度，分析企业主个人特征对煤矿生产安全的影响。本项目的研究首次将企业资本结构与职工生命安全联系起来，并且从生产安全的角度探讨企业最优边界，从而为企业理论引入了新的视角和分析范式，并提供了来自全球最大转型国家的经验证据。在此基础上，本项目将从多个角度提出治理中国矿难的政策建议。

本项目的题目是《中国矿难的原因与治理机制：基于大样本企业数据的实证分析》。. 1、研究背景和意义. 长期以来，中国的煤矿灾难（简称“矿难”）一直成为安全生产领域“痛点”。中国是全世界矿难最严重的国家。在过去十几年中，中国大约生产了全世界40%的煤炭，但是却导致了80%的矿难死亡人数。因此，从经济学和管理学角度严谨、科学地分析中国矿难的原因和对策，成为一个非常重要而且紧迫的难题。. 2、主要内容和成果. 本项目从宏观和微观两个层次分析了中国矿难爆发的原因，并总结了治理矿难的成功经验。首先，在分析矿难原因方面本项目有如下研究成果。（1）首次利用1982-2014年九个产煤大国的跨国面板数据，检验了煤矿监管模式和政治体制对矿难的影响。结果表明：第一，煤炭安全生产的集权监管有利于减少矿难死亡率。一个国家的煤矿安全监管模式由分权改成集权，可以减少近一半的死亡率。第二，一个国家的政治体制不会直接影响矿难的死亡率。这说明煤矿安全生产问题主要是一个监管体制问题，而不是一个政治体制问题。（2）利用利用2005年在全国范围内开展的煤矿企业安全生产整顿关闭事件，我们发现地方政府会在安全生产和经济增长两者之间权衡，保留一些效益好的煤矿，这可能带来安全隐患。（3）利用2001-2006年23057个年-煤矿企业观测数据，我们发现一个企业的负债率会显著地影响矿难死亡率。影响渠道是，负债率提高导致煤矿安全投入减少，从而增加了矿难死亡率。其次，我们总结了几条成功治理矿难的经验：（1）在制度设计上，中国将煤矿生产部门和安全监管部门分立；（2）在治理体系上，中国构建了以垂直管理为主、群众监督为辅的多元治理体系；（3）2004年开始在全国推行的安全生产的总量指标控制，是一种降低中国煤矿企业矿难死亡人数的有效方式。. 本项目的研究对于矿难爆发的原因有了新的认识，并且总结的对策经验对治理矿难具有重要的启示，同时对相关的公共治理实践也具有重要的指导意义。