不法公职人员洗钱行为及其洗钱网络拓扑结构分析

Through the extensive investigation and the induction of the adjudged cases of public officials' crime, this project aims to establish an associate model between illegal public officials' money launderings and its factors, such as work environment, growing background and upstream economic crime. It will explore the influencing factors of their launderings and discover the differences between senior public officials and junior public officials' laundering behaviors, so as to reveal the different types of money laundering strategies. The project probed into the topological structure and put forward the statistical index of public officials' money laundering network, by the induction of illegal public officials' money laundering process and the construction of a money laundering network. Meanwhile, money laundering network characteristics under the restriction condition are proposed, which is helpful to identify the critical transfer path and area of the public official's illegal gains .This will provide the statistical decision support in attacking illegal officials' crime from the levels of management and approaches, with the aim of promoting the reducing of detect cost and the construction of the harmonious, clean and honest government.

对已经判决的不法公职人员经济犯罪案例进行归纳和分析，研究建立公职人员洗钱行为与其工作环境、成长背景和上游经济犯罪等因素之间的关联模型，探索推断上游经济犯罪类型和下游洗钱途径的方法，揭示不同类型公职人员的洗钱策略；通过分析不法公职人员的洗钱流程和洗钱策略，探究洗钱网络拓扑结构及其统计指标，分析洗钱网络中资金异常流动预警准则，研究有约束条件下的洗钱网络演化特征，辨识洗钱的关键路径与关键领域；以期为相关部门决策提供理论和方法层面的支持。

治理腐败，一要核查资产的来源，二要核查资产的去向。研究不法公职人员的洗钱行为和洗钱网络就是从资产的去向来治理腐败问题。通过研究公职人员经济犯罪的心理过程及其心理特征、非法资产处置方式，从而为分析不法公职人员下游洗钱的影响因素提供依据。通过高低级别公职人员经济犯罪隐蔽性及其行为决策差异比较、公职与非公职人员洗钱行为对比分析，从而发现不同级别公职人员洗钱需求层次、不同风险偏好及其洗钱方式选择。在上述研究基础上，将不法公职人员上游犯罪和下游洗钱方式进行归类，通过实证，研究不法公职人员衔接式洗钱、同步式洗钱过程和机理，并设定不同条件和参数进行仿真分析，为推定上游犯罪金额、下游资产处置金额、潜伏期等指标提供不同的推定方案。多数文献认为洗钱有三个阶段，即处置、离析和归并，本研究在此基础上，根据不法公职人员不同的目标和境况，研究了基于多目标条件下的洗钱网络路径优化模型及算法；利用聚类分析得出不法公职人员常用洗钱方式及其优先次序，对基于渠道的不法公职人员洗钱网络拓扑结构进行了分析；2007年，我国正式实施了反洗钱法，不法公职人员刻意逃避监测规则进行洗钱，因此，本课题对反洗钱准则进行量化，从规避规则视角，建立了逃避反洗钱规则下的洗钱网络，并发现了洗钱网络的演化规律。根据相关部门要求以及课题研究需要，对以公职人员为主体的跨境洗钱规模进行了估算，对包括地下钱庄在内的国际短期流动进行了分析并提出相应的控制策略。本课题从相关利益人、金融机构、公职人员家庭和个人特征、法律等角度提出了监测、发现和防范公职人员洗钱行为的举措，主要研究了参与公职人员洗钱活动的利益关系人身份识别，金融机构客户洗钱风险评估，商业银行资金异常流动辨识，基于家庭为单元的不法公职人员经济犯罪与洗钱行为的监测，举报信息与反洗钱监测体系融合，物流、资金流、信息流匹配的反洗钱监管，裸官分类与洗钱监测，洗钱罪的立法完善等。