标准化视角下企业标准与技术创新战略的交互机制研究

The mutual influences between standardization and firm innovation are close and complicate. This program, focusing on the issue of standardization, establishes a theoretical framework analyzing these mutual influences, and offers relevant empirical evidences. Our research contains these following studies: (1) identifying the influences of standardization on firms’ TFP and innovation, which are analyzed by considering market structure, spillover and network externality; (2) analyzing the feed-back mechanism of innovation on firms’ participation and competition in standardization; (3) establishing a theoretical model endogenizing standard competition and innovation; (4) empirically testing the theoretical framework and main conclusions of this program using firm-level data.

标准化与企业技术进步之间存在复杂而紧密的经济关联。本项目拟以标准化为主要分析视角，对标准化与企业技术进步之间的相互影响提出一个理论性的分析框架，并在此基础上进行微观层面的经验性实证研究。这些研究集中在如下方面：（1）研究标准化对企业生产率和研发行为的影响机制。从市场结构效应、外溢效应、网络外部性下的锁定效应与阻塞效应等多个角度综合分析标准化对企业技术创新的影响与传导机制。（2）研究技术创新背景下企业的标准化战略，探讨在我国标准化体系的制度背景下，企业创新与技术进步对标准竞争和企业参与标准制定的影响效应。（3）在内生化企业标准化竞争与技术创新战略的基础上，构建能够综合反映标准化与技术创新交互影响路径的理论模型。（4）在构建企业层面的微观分析样本基础上，对本课题的理论方法和相关结论进行经验性的实证检验。

本项目以标准化为主要分析视角，对标准化与企业技术进步之间的相互影响和福利效应进行研究。首先，本项目对标准化与技术创新之间的相互关系进行了研究。结果表明，企业的创新倾向与其参与标准制订的概率之间显著正相关；标准化虽然在一定程度上限制了技术多样性，对企业创新施加了约束，但是具有显著的技术聚焦效应和正外溢效应，并在总体上对企业的研发投入存在显著的正向促进效应。这些结果确立了标准化与创新之间显著的正向交互机制。. 在此基础上，本项目进一步从市场势力角度评价了标准化的福利效应，并讨论了标准中的专利权限制与专利应用问题。研究发现，标准制订显著提高了企业的市场势力；这种影响是 “遵从成本”效应、市场进入抑制效应和正向技术外溢效应三者的综合作用结果，且技术外溢效应出于主导地位。这说明，虽然标准化对市场势力的影响主要来自于效率的改进。对标准中专利应用的研究则表明，受我国司法实践中对标准中专利权限制的影响，专利与标准制订之间虽然总体上存在着显著的正相关关系，但这种关系随着知识产权保护程度的提高而减弱，即标准中专利权利益的限制将削弱拥有较强技术能力的企业参与标准制订的意愿。因此，应当在标准与专利的融合趋势及专利权的限制之间进行适度平衡。