政府与市场双元情境中产学研联盟组合对焦点企业自主创新绩效影响研究

Aiming at lacking theoretical research of the inefficient independent innovation of firms in UIR alliance portfolio during Chinese transition, from the perspective of Government-Market dualism, this project integrates RBV, KBV, institutional theory, dynamic capability theory, network theory, and evolutionary game theory, adopts mixed methods and multilevel analysis to conceptualize UIR alliance portfolio and analyze its characteristics and configurations of UIR alliance portfolio, investigates the dynamic formation and evolutionary process of UIR alliance portfolio, analyzes the modes and its choice of UIR alliance portfolio management, examines the influence of UIR alliance portfolio on focal firm’s independent innovation performance by using knowledge creation capacity and knowledge application capacity as a mediator, analyze the mechanism of UIR alliance portfolios management and monitor, and finally puts forward the promoting policy suggestions and solutions to improve alliance portfolio and enhances focal firm’s independent innovation performance, concludes the best practice and management tools of UIR alliance portfolio，the project brings forward the most suitable opinions, policy suggestions and solutions for advancing firms’ UIR alliance portfolio management capability and independent innovation performance. At the same time, this project hammers at the development theory of university-industry collaboration in the Chinese context.

本项目针对我国转型经济时期产学研联盟组合中企业自主创新绩效低下及其理论研究的不足，以政府与市场‘双元体制双元驱动作用’新视角，整合资源基础观、知识基础观、制度理论、动态能力理论、网络理论、演化博弈等相关理论，采用混合研究方法和跨层分析，廓清产学研联盟组合的内涵、特征和构型，分析产学研联盟组合的动态形成与演化过程，探讨产学研联盟组合的基本管理模式及其选择，实证分析产学研联盟组合通过知识创造能力和知识应用能力影响焦点企业自主创新绩效的作用机理，阐明产学研联盟组合的管控机制，提出促进产学研联盟组合提高企业自主创新绩效的政策建议，归结产学研联盟组合最佳实践和管理方法工具。由此，本项目为企业有效管理产学研联盟组合提高自主创新绩效和国家制定相关政策提供合理的建议与咨询方案。同时，本项目致力于基于本土情境，发展产学研合作理论。

本课题首次在国内外学术界提出了产学研联盟组合的概念，证实了以企业为主体的产学研联盟组合现象的存在，探讨了政府与市场双元情境下产学研联盟组合对焦点企业创新绩效、财务绩效以及成长绩效的影响，并对产学研深度融合和企业在技术创新中的主体作用进行了探究。本课题整合资源基础观、制度理论、知识基础观、交易费用理论、吸收能力理论、社会网络理论等基础理论, 利用二手数据大样本实证、案例研究、理论分析等研究方法，对以下六个方面进行了剖析: 第一，产学研联盟组合的内涵、特征分析以及产学研联盟组合构型特征对焦点企业创新绩效、财务绩效和成长绩效的作用机理分析；第二，推动产学研深度融合的最佳实践模式分析；第三，产学研联盟组合的管理以及管控机制分析；第四，产学研、创新创业的最佳实践模式分析；第五，产学研联盟组合形成、构型特征的前置因素分析；第六，企业在产学研和技术创新中主体作用的发挥分析。部分重要研究结果如下：第一，产学研联盟组合规模对焦点企业创新绩效有着倒“U”型影响，而对焦点企业财务绩效有着负向影响，企业政治联系削弱了产学研联盟组合规模对焦点企业创新绩效和财务绩效的负向作用；第二，产学研联盟组合多样性正向影响焦点企业创新绩效，企业吸收能力、政府补贴、国有股权均加强了该正向作用，而企业经营环境削弱了该正向作用；第三，产学研联盟组合伙伴集中度负向影响焦点企业创新绩效，国有股权和政治联系均加强了该负向作用；第四，产学研联盟组合伙伴重复度对企业创新绩效具有负向作用，制度发展和市场竞争均削弱了该负向作用。本课题拓展了产学研联盟、联盟组合、产学研协同创新、三螺旋理论、制度理论等相关研究，并提供了鲜明的管理建议和政策启示。